设为首页 收藏本站

戴蒙德:不甘失败的巴克莱"罪人"

2012-07-13 11:09:37   来源:经济参考报

0条评论 打印 转发
摘要:”在日前由英国议会财政特别委员会举行的一场听证会上,刚刚辞去巴克莱银行首席执行官的鲍勃·戴蒙德(又译博达文)就这样貌似轻描淡写地进行着最后的反抗。在这场针对巴克莱操作伦敦银行间隔夜拆解利率(LIBOR)的听证会上,包括两位巴克莱前高管在内的英国议员们似乎找到了一个机会,可以痛斥这个虽加入英国籍但骨子里还是美国佬并依旧保持着华尔

“要么你和他们同流合污,要么玩忽职守,要么严重失职!”对面的议员突然发难。在所有目光的注视下,他自然地停顿了一下,然后反问:“这也算是一个问题?”

在日前由英国议会财政特别委员会举行的一场听证会上,刚刚辞去巴克莱银行首席执行官的鲍勃·戴蒙德(又译博达文)就这样貌似轻描淡写地进行着最后的反抗。他要为自己,也为已经蒙羞的巴克莱守住最后的尊严。

在这场针对巴克莱操作伦敦银行间隔夜拆解利率(LIBOR)的听证会上,包括两位巴克莱前高管在内的英国议员们似乎找到了一个机会,可以痛斥这个虽加入英国籍但骨子里还是美国佬并依旧保持着华尔街做派、一贯高调处事的金融大亨。英国《经济学家》网站的一篇文章称,长达3小时的盘问,充满着敌意。

#re#

但经验老到的戴蒙德应对得当,在关键问题上回答得滴水不漏,而且,为了分散火力,还向原本可以隔岸观火的英国央行扔出了一枚杀伤力难以估算的“政治手榴弹”。

从他的话语中判断,戴蒙德似乎已经意识到,自己不过是为保全巴克莱而牺牲的一个棋子,而巴克莱也将成为Libor定价系统进行改革的第一个祭旗之物。但他也看不清楚,除了被自己拉下水的英国央行副行长保罗·塔克外,还有多少银行家和政府高官将身陷其中。

谁在操纵LIBOR

伦敦银行间同业拆借利率以各银行每天提交的估值为基础设定,能够显示银行间互相放贷的意愿,是检验全球金融体系健康状况的关键指标。

据美国商品期货交易委员会(CFTC)的数据,全球有超过800万亿美元的证券或贷款与LIBOR挂钩,包括350万亿美元的掉期合约和10万亿美元贷款。可以说,LIBOR是全球金融市场的定价基石,是全球金融市场最重要的利率标杆。

目前,共有包括巴克莱、瑞银、汇丰、花旗等在内的16家银行每天向英国银行家协会提交借贷利率估值。与国内青歌赛的打分方式类似,英国银行家协会剔除最高的4个估值和最低的4个估值,通过计算余下8个估值的平均值得到每天的LIBOR值。

这一定价机制假设各银行如实汇报自己估计的借贷利率。但欧美监管机构发现,2005至2009年期间,巴克莱高管和交易员共向LIBOR以及类似的EURIBOR (欧洲银行欧元同业拆借利率)报价员请求人为更改利率257次,试图抬高或降低利率估值,以增加衍生品交易的利润或降低损失。

美国商品期货交易委员会此前公开了巴克莱银行一些交易员和报价员的电子邮件。路透社援引这些电子邮件的内容报道,一些状况下,巴克莱银行的报价员设定日期提醒,一早打算在特定日期提交偏低的估价;在另一些状况下,报价员受交易员“拜托”动手脚。巴克莱银行一名美国纽约交易员2007年5月发给英国伦敦报价员的邮件就显示:“请你明天继续把利率维持在5.36&hellihellirdquo;

#ad#

上月27日,巴克莱受到了来自美英两国监管机构的罚单,共计4.52亿美元。到目前为止,巴克莱是唯一一家出面解决有关操纵LIBOR利率指控的银行,但这种主动认错的行为更像是引火烧身。

对于巴克莱试图操控LIBOR的行为,英国金融管理局的报告没有明说它们是否取得了成功,但美国司法部的报告则称,这些行为“在某些时候确实影响到了LIBOR值”。无论“成功”与否,这种造假行为都反映了巴克莱内部存在问题。但这种依据银行自身提交的利率估值而非实际贷款利率的计算方法,也使得造假容易可行。

美国金融监管机构&mdashmdash;美国商品期货交易委员会在声明中给出了明确的判词:巴克莱银行的交易员试图操纵和虚假汇报这两项基准利率,以便在衍生品交易方面或者增加利润或者降低损失,这种行为频繁且普遍。此外,巴克莱银行的交易员还劝说其他银行一同操纵这两项基准利率。声明还说,在2007年8月至2009年初全球金融危机期间,在巴克莱资本高层授意下,这家银行常常人为汇报较低的伦敦银行同业拆借利率,以此保护银行声誉,抑制市场和媒体对巴克莱银行金融状况的负面评价。

文章“戴蒙德:不甘失败的巴克莱"罪人"”出自:http://people.rmburl.com/378356.html

栏目最新:

ZARA创始人奥特加超比尔·盖茨成世界首富

(原标题:ZARA创始人奥特加超比尔盖茨成世界首富) 在周三,西班牙零售奇才、ZARA创始人阿曼西奥·奥特加(Amancio Ortega)已经超过了比尔盖茨成为世界上最富有的人。阿曼西奥·奥特加的Inditex集团,也就是ZARA、Massimo Dutti和Pull&Bear的母公司,股票在周三上涨了2 5%,使得阿曼西奥·奥特加的个人财富增加了17亿美元。...[详细]

点击排行